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不符合项分级速览
RCS 审核的不符合项依据 CCS 和 RCS 标准，通常分为两个等级[1]：
| NC等级 | 典型影响 | 整改时限 |
|---|---|---|
| Major（重大） | 证书可能暂停，需在限定时间内关闭 | 通常 30 天内整改并提交证据 |
| Minor（轻微） | 不影响证书有效性，但须在下一次审核前关闭 | 下次年审前完成 |
根据 SGS 认证流程通知，SC 暂停超过 180 天 将被撤销[2]。同一个 Minor NC 在年审中再次发现，可升级为 Major。
一、回收材料验证（Top 1-3）
NC 1 · 回收材料来源无法追溯——缺少有效 TC
等级：Major · 标准依据：RCS §A5.2a[1]
常见问题：工厂采购的回收材料供应商无有效 RCS 证书或未开具 TC（交易证书），导致回收材料的来源无法追溯——这是 RCS 认证中最常见、也是最严重的 NC。
整改方案：
追溯所有回收材料采购记录，确认每批材料是否有供应商的 TC
对于缺失 TC 的批次，联系供应商补办；无法补办的不得计入 RCS 认证产品
建立供应商SC/TC台账，每批采购入库前核验TC有效性
RCS §A5.2a明确要求"所有进入供应链的回收材料应具有由认可的CB颁发的有效TC"[1]
NC 2 · 未签署或更新回收材料供应商协议
等级：Major · 标准依据：RCS §A4.1b(ii)[1]
常见问题：回收材料加工企业（Material Recycling）与上游收集商/集中站之间没有签署 Reclaimed Material Supplier Agreement（回收材料供应商协议），或协议逾期（该协议有效期为一年）。
整改方案：
向所有回收材料供应商提供 RCS 标准附录 B 中的 Reclaimed Material Supplier Agreement 模板
确保协议中明确供应商的法律资质、材料描述、消费前/消费后属性
每年更新一次协议
协议内容包括允许 CB 在提前 3 天通知的情况下进行现场访问的条款
NC 3 · 回收材料声明表缺失或不完整
等级：Major · 标准依据：RCS §A4.1b(iii)[1]
常见问题：没有从供应商处收集 Reclaimed Material Declaration Forms（回收材料声明表），或表格中材料来源、消费前/消费后属性等信息填写不完整。该表格须每年或材料来源变更时收集更新。
整改方案：
使用标准附录 C 提供的模板，要求供应商每批或每年填写声明表
声明表须包含：产品名称、材料类型（具体到聚合物种）、来源说明、消费前/消费后属性、运输信息
建立声明表催收和归档制度，每次来源变更立即更新
二、供应链追溯（Top 4-6）
NC 4 · 物料平衡无法对账
等级：Major · 标准依据：CCS §6.1 / RCS §A5.2d[1]
常见问题：回收材料的月度投入量、产出量和库存量三方不一致，差异超过合理范围；生产损耗没有记录或记录不准确；回收料与原生料损耗率不同时未通过物料平衡公式调整。
整改方案：
建立月度物料平衡核算制度，投入-产出-库存三方逐月对账
记录所有生产环节的损耗（裁剪损耗、工序损耗、仓储损耗），说明损耗率合理性
如果回收料与原生料存在不同损耗率，须通过物料平衡公式进行核算[1]
生成物料平衡报告，作为年审备查文件
NC 5 · 认证与非认证材料未有效隔离
等级：Minor · 标准依据：CCS §6.2[3]
常见问题：RCS 认证材料与普通材料在同一仓库堆放，没有明确的分区标识和物理隔离措施；生产现场 RCS 材料与其他材料混放；仓管人员不清楚哪些是认证材料。
整改方案：
划定 RCS 专用存储区域，使用不同颜色的托盘/料箱/标签标识
现场张贴 RCS 材料识别指引，仓管人员和操作工须经过培训
建立物理隔离或时间隔离制度，交叉生产时须有清洗记录
NC 6 · 分包商未经 RCS 认证
等级：Major · 标准依据：CCS §7[3]
常见问题：将 RCS 产品的染色、印花、后整理等工序外包给未持有 RCS 证书的工厂。根据 CCS 要求，所有涉及 RCS 材料加工的场所须通过认证。
整改方案：
要求分包商完成 RCS/CCS 认证，并提供有效的 SC
如果分包商短期内无法认证，暂时将外包工序撤回内部完成
在合同中明确 RCS 认证要求，作为分包商筛选的必要条件
三、管理体系（Top 7-9）
NC 7 · 管理代表未任命或职责不清
等级：Minor · 标准依据：CCS §3.1[3]
常见问题：没有正式任命 RCS/CCS 管理代表，或任命的人员不清楚自己的职责和权限。
整改方案：
由企业负责人签发管理代表任命书，明确其职责包括体系维护、内部审核、培训、供应商管理等
管理代表须接受 RCS/CCS 标准培训
将任命书纳入管理手册存档
NC 8 · 员工培训记录缺失
等级：Minor · 标准依据：CCS §4.3[3]
常见问题：仓管员、生产操作人员不了解 RCS 材料的识别、隔离和追溯要求；没有 RCS 相关的培训计划和记录。
整改方案：
制定年度培训计划，覆盖 RCS 材料识别、追溯流程、仓库管理等主题
新员工入职须接受 RCS 基本要求培训
每次培训保留签到表、培训内容和照片
审核员现场会随机询问工人"RCS 材料怎么放"，建议进行模拟问答演练
NC 9 · 投诉处理程序缺失
等级：Minor · 标准依据：CCS §4.5[3]
常见问题：没有建立文件化的投诉处理程序，无法追踪和记录与 RCS 认证相关的投诉。
整改方案：
建立投诉处理程序文件，明确投诉接收、调查、回复、关闭的流程
设立投诉台账，记录时间、内容、处理结果
针对 RCS 认证相关的投诉（如含量争议、TC 问题），须在投诉记录中标注
四、标签与记录管理（Top 10-11）
NC 10 · 消费前/消费后含量未分开记录
等级：Major · 标准依据：RCS §A5.2b[1]
常见问题：生产记录和 TC 上只标注了"回收含量 xx%"，但没有分别列出消费前（Pre-Consumer）和消费后（Post-Consumer）的各自占比。RCS §A5.2b 明确要求每批次在认证场所分开记录并体现在 TC 上[1]。
整改方案：
在来料检验记录、生产批次记录和 TC 申请中，分别标注消费前和消费后含量
建立系统区分两种回收材料的机制（不同供应商来源即不同属性）
ISO 14021 定义：消费前材料是生产过程中产生的废料，消费后材料是终端用户使用后废弃的产品[1]
NC 11 · 来料检验记录不完整
等级：Minor · 标准依据：RCS §A4.1b(iv)[1]
常见问题：没有对每批到厂的回收材料进行检验确认，或检验记录缺少关键信息（材料描述、消费前/消费后属性、TC 编号核对）。
整改方案：
制定来料检验标准作业程序（SOP），含外观检查、数量核对、文件核对（TC、发票、装箱单）
来料检验记录须包含：材料名称、供应商名称、TC 编号、消费前/消费后属性、数量、检验日期、检验人签名
来料检验须确认材料不是原生料冒充的回收料
五、其他常见问题（NC 12）
NC 12 · 小贸易商超过豁免额度但未认证
等级：Major · 标准依据：RCS §A5.2c[1]
常见问题：贸易商年交易额已超过 $10,000 但未申请 RCS 认证，或虽然低于 $10,000 但存在重新包装/贴标行为（此时必须认证）。
整改方案：
监控年度 RCS 产品交易额，一旦接近 $10,000 立即启动认证申请
如果存在重新包装或重新贴标行为，无论交易额大小，均须认证
已超额的贸易商须立即向 CB 申请认证，在认证完成前暂停 RCS 产品交易
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